證券諮詢 – 4號牌申請及購買

SFC4號牌為證券諮詢,容許持有4號牌照的顧問向客戶提供證券股票買賣上的意見和諮詢服務。想要持有4號牌照可以通個兩種方法:(1)向證監會申請4號牌並通過審批; (2)直接收購持有4號牌照的公司

證券諮詢 – 4號牌允許顧問為客戶提供以下服務:

顧問能夠為客戶提供買入和沽出證券的投資意見並就有關證券發出研究報和分析報告

4號牌申請顧問服務

CWK百駿商道提供一站式、專業而且全面的4號牌申請服務,我們會為申請企業處理申請過程中的一切工作和困難,例如:

  • 擇寫所需文件(商業計劃書、合規方案、營運方案等)
  • 申請文件及材料的準備和擇寫
  • 回答申請過程中審核部門提出的問題和查詢
  • 辨理董事合規更正等等

申請4號牌所需條件

先取條件企業必須是香港公司或是在香港註冊的非香港本地公司,其他條件大致如下:

  • 要有合適的企業規模架構,能夠應對管理業務時可能出現的風險
  • 最少兩名直接監管有關活動的負責人
  • 最少一名可以隨時與證監會人員進行溝通的負責人
  • 相關負責人要有相關行業資格證書或者具有5年有關的工作經驗
  • 註冊資本要符合證監會要求
  • 流動資本要符合證監會要求

申請條件大致上與1號牌照申請相同,但要另外注意對申請人資本的要求:

如果機構受到不得持有客戶資產的發牌條件所限:需要流動資本金最低金額為十萬港幣
其他情況:繳足股本最低金額為五百萬港幣,流動資本金最低金額為三百萬港幣

協助購買4號牌顧問服務

CWK百駿商道企業顧問團隊會為客戶尋求符合客戶要求的公司和企業。首先會通過CWK百駿商道的商業渠道尋求合適而以符合要求的企業,再對相關企業進行一系列的前期審查,務必確保相關企業的背景和財務背景正常乾淨,並處理整個交易過程的部分,包括安排面會、協商、起草和處理文件合約等等,整個協商過程都會由我們專業的企業顧問團主理,客戶無須在這方面費心。

    聯絡我們,讓我們為您提供專業的商業意見