資產管理– 9號牌申請及購買

SFC9號牌為資產管理牌照，持有9號牌照的顧問或公司可以客戶機構或企業提供資產管理的服務。想要持有9號牌照可以通個兩種方法:(1)向證監會申請9號牌並通過審批; (2)直接收購持有9號牌照的公司。

證券諮詢 – 9號牌允許顧問為客戶提供以下服務:

9號牌是由香港證監會發佈的資產管理牌照，9號牌允許顧問能夠直接參與客戶的境外投資和運用海外投資者資金。

9號牌申請顧問服務

CWK百駿商道提供一站式、專業而且全面的9號牌申請服務，我們會為申請企業處理申請過程中的一切工作和困難，例如:

擇寫所需文件(商業計劃書、合規方案、營運方案等)
申請文件及材料的準備和擇寫
回答申請過程中審核部門提出的問題和查詢
辨理董事合規更正等等

申請9號牌所需條件

9號牌申請條件大致與申請6號牌相似。

先取條件企業必須是香港公司或是在香港註冊的非香港本地公司，其他條件大致如下：

要有合適的企業規模架構，能夠應對管理業務時可能出現的風險
最少兩名直接監管有關活動的負責人
最少一名可以隨時與證監會人員進行溝通的負責人
相關負責人要有相關行業資格證書或者具有5年有關的工作經驗
註冊資本要符合證監會要求
速動資本(流動資金)要符合證監會要求

(a)如該法團就第 9 類受規管活動受到不得持有客戶資產的發牌條件所規限

繳足股本最低數額: 沒有
速動資金最低數額: 港幣10萬元

(b)其他情況

繳足股本最低數額: 港幣500萬元
速動資金最低數額: 港幣300萬元

協助購買9號牌顧問服務

CWK百駿商道企業顧問團隊會為客戶尋求符合客戶要求的公司和企業。首先會通過CWK百駿商道的商業渠道尋求合適而以符合要求的企業，再對相關企業進行一系列的前期審查，務必確保相關企業的背景和財務背景正常乾淨，並處理整個交易過程的部分，包括安排面會、協商、起草和處理文件合約等等，整個協商過程都會由我們專業的企業顧問團主理，客戶無須在這方面費心。