證券交易許可證 – 1號牌申請及購買

SFC1號牌亦稱證券交易牌照,是顧問擁有股票買賣和其他資產交易資格的要求,1號牌照門檻相對其他牌照低,是入門級的券商經紀業務。想要持有1號牌照可以通個兩種方法:(1)向證監會申請1號牌並通過審批; (2)直接收購持有1號牌照的企業/公司

證券交易許可證 – 1號牌允許顧問為客戶提供以下服務:

容許顧問為客戶買賣債券、為客戶提供股票及股票期權買賣及經紀服務、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。

1號牌申請顧問服務

CWK百駿商道提供一站式、專業而且全面的1號牌申請服務,我們會為申請企業處理申請過程中的一切工作和困難,例如:

  • 擇寫所需文件(商業計劃書、合規方案、營運方案等)
  • 申請文件及材料的準備和擇寫
  • 回答申請過程中審核部門提出的問題和查詢
  • 辨理董事合規更正等等

申請1號牌所需條件

先取條件企業必須是香港公司或是在香港註冊的非香港本地公司,其他條件大致如下:

  • 要有合適的企業規模架構,能夠應對管理業務時可能出現的風險
  • 最少兩名直接監管有關活動的負責人
  • 最少一名可以隨時與證監會人員進行溝通的負責人
  • 相關負責人要有相關行業資格證書或者具有5年有關的工作經驗
  • 註冊資本要符合證監會要求
  • 流動資本要符合證監會要求

協助購買1號牌顧問服務

CWK百駿商道企業顧問團隊會為客戶尋求符合客戶要求的公司和企業。首先會通過CWK百駿商道的商業渠道尋求合適而以符合要求的企業,再對相關企業進行一系列的前期審查,務必確保相關企業的背景和財務背景正常乾淨,並處理整個交易過程的部分,包括安排面會、協商、起草和處理文件合約等等,整個協商過程都會由我們專業的企業顧問團主理,客戶無須在這方面費心。

    聯絡我們,讓我們為您提供專業的商業意見